1、 什么是合格投资者?

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条,资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:

(一)具有 2 年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于 300 万元,家庭金融资产不低于500 万元,或者近 3 年本人年均收入不低于 40 万元;

(二)最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位;

(三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;

(四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;

(五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金, 慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);

(六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。

2、 参与期货资产管理业务需要多少资金?

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于 40 万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。资产管理计划投资于非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于 100 万元。资产管理合同另有约定的,按资产管理合同约定执行。

3、 如何购买我们的期货资产管理产品?

如果您有意向了解或购买我司期货资产管理产品,您可以选择以下其中一种方式进行购买:

一、如您所在地有我司营业部,在产品募集期或开放期内联系营业部工作人员,我司人员将对您进行合格投资者认定,如果您的风险识别能力和风险承受能力匹配产品风险等级,我司人员将详细为您介绍产品的收益、风险、策略、特征等,确认后进行合同签署并购买。

二、如您所在地没有我们的营业部,请不用担心,在产品募集期或开放期内拨打我司资产管理部的客服电话:020-38456265或020-38456437,我司人员将对您进行身份识别及合格投资者认定,如果您的风险偏好等符合我司产品风险收益特征,我司人员将向您讲解该产品的情况,确认后办理购买手续。

当您选择购买时,请注意以下几点:

(一)风险越大,收益越大。签署合同前请确保您自身风险识别能力和风险承受能力与产品的风险收益特征是相匹配的;

(二)为保障您对于所购买产品的知情权,签署合同时请确保预留您常用的手机号码、邮箱及地址等信息,方便我司及时向您披露产品相关信息。同时,为避免错过重要披露信息,请您持续关注我司官方网站;

(三)为保证参与和退出过程顺利进行,请确保您在合同等资料上预留的银行卡号,与您打款至我司进行购买产品的银行卡号一致性,且持有份额期间尽量不要丢失或注销该卡,一般情况下,退出款要求原路退回,我们也将依据该银行卡号确认您的申请及赎回。其他更多注意事项参考资产管理合同。

感谢您选择我司资产管理产品及服务。祝您投资愉快!

4、 如何退出资产管理计划或终止资产委托?

在合同约定的开放期内,您可以向您所在的营业部或致电资产管理部工作人员提出退出申请,并提交退出申请资料。我司工作人员将会在规定时间内办理退出手续或终止清算流程,具体退出时间、退出金额及退出程序详见您所签订的资产管理合同。

5、 客户如何查询自己的资产管理产品净值或收益等情况?

您可以自主选择以下方式了解您所购买的产品收益情况:

一、短信披露。根据您预留的手机号码,我司会定期或不定期向您发送产品的最新净值短信,请确保您预留的手机号码短信接收畅通,更换手机号码时,及时告知我司。

二、联系工作人员查询。您可以联系您所在的营业部或致电资产管理部人员咨询有关产品的净值或收益情况。

三、第三方服务平台查询。如您有随时查询产品最新净值的需求,您可以向我司提出申请开通第三方服务平台查询功能。我司将对您的身份资格进行审核,如您符合开通条件,我司将协助您开通平台查询功能。

四、邮箱等其他方式。根据合同约定,我司会通过邮件等途径披露产品定期报告或临时报告,请您经常关注邮箱接收情况,更多产品信息可通过官网查阅.

6、 委托期内客户是否可以追加委托资产?

可以。委托期内客户可按照资产管理合同中约定的追加方式进行追加资产。

7、 在委托期内客户可以申请退出部分委托资产吗?

可以。您选择部分退出资产管理产品的,其退出后持有的产品份额净值应当不低于规定的合格投资者最低参与金额。若您持有的产品份额资产净值低于合同约定的最低参与金额时,需要退出产品的,应当一次性全部退出。

8、 期货资产管理时间期限为多久?

委托前期可根据客户需求,在资产管理合同中明确约定委托期限和开放期,无固定要求。

9、 期货资产管理产品需要收取哪些费用?

期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于产品业绩收取相应的报酬。同时,由于托管机构提供托管服务及外包机构提供估值核算等服务,可能会收取一部分托管费及外包服务费。具体费率以资产管理合同为准。

10、 客户如何控制委托资金的风险?

为控制客户最大亏损,资产管理合同可以设置相关的投资限制及风险控制条款,我司可根据客户风险承受能力设置预警止损线,当委托资产亏损达到与客户约定的比例时,我司将在规定时间内告知客户或按合同约定进行止损操作。

11、 有保本保收益的期货资产管理产品吗?

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等规定,证券期货经营机构从事私募资产管理业务,不得以任何方式直接或间接向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。

12、 广发期货资产管理产品的特色有哪些?

(一)量身定做:根据客户需求,分析其财务状况,为客户量身定做符合其风险收益偏好、投资期限匹配的投资组合;

(二)投资灵活:投资范围包括期货、股票、证券投资基金、固定收益产品等,投资策略更丰富,资金管理更灵活;

(三)投资风格稳健:充分利用期货市场的对冲机制,可以设计多品种、多策略、多周期的投资组合,投资风格稳健;

(四)目标清晰:投资规模稳定适中,保证既定投资方针不出现较大的偏移;

(五)流动性强:委托期间可根据合同约定追加或提取资金。

13、 期货资产管理业务的投资范围?

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十七条、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十七条,期货资产管理业务投资范围可以包括:

(一)银行存款、同业存单,以及符合《指导意见》规定的标准化债权类资产,包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等;

(二)上市公司股票、存托凭证,以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产;

(三)在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产;

(四)公开募集证券投资基金(以下简称公募基金),以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品;

(五)第(四)项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;

(六)中国证监会认可的其他资产。

14、 什么是期货公司资产管理产品?

期货公司资产管理产品是指期货公司接受单一客户的书面委托,根据中国证监会《期货公司资产管理业务试点办法》的规定与合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

15、 参与期货资产管理业务需要多少资金?

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于 40 万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。资产管理计划投资于非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于 100 万元。资产管理合同另有约定的,按资产管理合同约定执行。

16、 客户的经纪账户与资产管理账户有无冲突?

客户参与资产管理业务需要开立资产管理账户,该账户与经纪账户不冲突;经纪账户不能作为资产管理账户;为了更好的保护客户的合法权益,客户在开设资产管理账户时应该按照我司相关制度对其所拥有的经纪、资管及其他关联账户信息进行披露。

17、 广发期货资产管理业务流程有哪些步骤?

详情请查看附件: 广发期货资产管理业务流程有哪些步骤?.pdf